中國經(jīng)濟(jì)安全論壇（2011）第一分會(huì)場會(huì)議紀(jì)要

2011 年9月18日 16:00點(diǎn)，中國經(jīng)濟(jì)安全論壇（2011）第一分會(huì)場在博學(xué)樓925室舉行。會(huì)議由對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院郭敏教授主持，主題是“外資流入與產(chǎn)業(yè)安全”。整個(gè)會(huì)議共有此次論壇評審出的六位宣講論文獲得者分別對其文章進(jìn)行宣讀，并現(xiàn)場解答了在場老師及學(xué)生的問題。以下是宣講論文概況：

演講人：長沙理工大學(xué)  王治

題目：我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全面臨的突出問題及對策

內(nèi)容摘要：隨著國際服務(wù)業(yè)加快向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移以及我國服務(wù)業(yè)加快對外開放，我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全正面臨著整體實(shí)力較弱、部分重點(diǎn)行業(yè)外資擠占或控制趨勢明顯、企業(yè)缺乏國際競爭力、國外資本產(chǎn)品和技術(shù)滲透威脅國家軟實(shí)力、產(chǎn)業(yè)安全意識(shí)不強(qiáng)保障體系不健全等幾個(gè)突出問題，而保障服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的根本在于大力發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)以提升服務(wù)業(yè)整體實(shí)力，關(guān)鍵則在于提升服務(wù)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。

主要內(nèi)容：

一、我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題產(chǎn)生背景

1.國際服務(wù)業(yè)加快向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移

2.中國服務(wù)業(yè)加快對外開放

二、我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全面臨的突出問題

1．服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體實(shí)力較弱，現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后。

2．部分重點(diǎn)行業(yè)產(chǎn)業(yè)安全性較差，外資擠占或控制趨勢明顯。

3．產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益和自主創(chuàng)新能力較低，企業(yè)缺乏國際競爭力。

4．國外資本、產(chǎn)品和技術(shù)逐步滲透進(jìn)我國服務(wù)業(yè)一些敏感領(lǐng)域，對國家軟實(shí)力構(gòu)成潛在威脅。

5．服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全意識(shí)不強(qiáng)，保障體系不健全。

三、保障我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的建議

1．大力發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，提升我國服務(wù)業(yè)整體實(shí)力。

2．加強(qiáng)對服務(wù)業(yè)重點(diǎn)行業(yè)的安全性監(jiān)控與政策引導(dǎo)。

3．提高服務(wù)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)國際競爭力。

4．弘揚(yáng)民族文化，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)我國“軟實(shí)力”。

5．強(qiáng)化服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全意識(shí)，完善服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全保障體系。

 

演講人：長沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 劉兵 權(quán)副教授

題目：開放經(jīng)濟(jì)下現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，高端制造業(yè)與產(chǎn)業(yè)安全

內(nèi)容摘要：全球化背景下，可以以發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為切入點(diǎn)來思考制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)以及轉(zhuǎn)變中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。實(shí)證分析表明，開放經(jīng)濟(jì)下，我國現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)吸引FDI有利于高端制造業(yè)發(fā)展，不過，隨著現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)吸引FDI數(shù)量的增加，其對高端制造業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用減弱。吸引國際直接投資能對我國技術(shù)進(jìn)步起到一定作用，可是由于種種原因外資的技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮得很不夠，而且外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)安全帶來諸多隱患。外資機(jī)構(gòu)通過技術(shù)控制、品牌控制和市場控制等不少方式來控制我國內(nèi)企業(yè)和壟斷某些重要產(chǎn)業(yè)。政府相關(guān)部門要提高產(chǎn)業(yè)安全意識(shí)，正確處理開放、發(fā)展與產(chǎn)業(yè)安全之間的關(guān)系，加大現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放力度，合理引導(dǎo)外資流向；加快完善反壟斷法體系，維護(hù)市場自由竟?fàn)幹刃?；加?qiáng)監(jiān)管力度，協(xié)調(diào)區(qū)域、行業(yè)發(fā)展；培育有競爭力的本土企業(yè)，防止跨國公司壟斷。

主要內(nèi)容：

一、問題的提出

二、現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與高端制造業(yè)發(fā)展的相關(guān)實(shí)證檢驗(yàn)

1.數(shù)據(jù)來源

2.數(shù)據(jù)的正態(tài)性檢驗(yàn)

3.分位數(shù)回歸

三、外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)安全威脅的理論解析

四、總結(jié)與建議

1.加大現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放力度，合理引導(dǎo)外資流向

2.維護(hù)市場自由竟?fàn)幹刃?，協(xié)調(diào)區(qū)域、行業(yè)發(fā)展

3.培育有競爭力的本土企業(yè)，防止跨國公司壟斷

提問：FDI數(shù)量增加對高端制造業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用是反向關(guān)系嗎？

回答：互為因果關(guān)系，經(jīng)過分位數(shù)模型檢測，隨著現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)吸引FDI數(shù)量的增加，其對高端制造業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用減弱。

 

演講人：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 霍偉東教授

題目：零售業(yè)的外資壟斷與我國國家安全

內(nèi)容摘要：2004年全面開放零售業(yè)市場以來，外資在我國零售業(yè)迅速擴(kuò)張。外資對我國零售業(yè)日益加強(qiáng)的控制與壟斷地位，使產(chǎn)業(yè)安全與國家安全等問題凸顯。已有研究主要基于經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全的角度從全國宏觀層面探究我國零售業(yè)的安全狀態(tài)，將評估的立足點(diǎn)放在全國零售業(yè)，可能抹平我國城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的巨大差距，高估我國零售業(yè)的安全度；同時(shí)缺乏從政治、軍事、社會(huì)、文化等多視角考察零售業(yè)對國家安全的潛在威脅，論證結(jié)果與普遍存在的事實(shí)與感受尚不對稱。本文結(jié)合國情現(xiàn)實(shí)，從零售市場外資現(xiàn)狀入手，以現(xiàn)代化程度高、外資控制力強(qiáng)的特大城市北京和上海作為個(gè)案，分析我國零售業(yè)的安全隱患程度；并根據(jù)外資零售業(yè)擴(kuò)張趨勢進(jìn)一步分析其對包括經(jīng)濟(jì)安全、政治安全、社會(huì)文化安全、軍事安全等在內(nèi)的中國國家安全的影響與威脅；借鑒印韓兩國對外資的態(tài)度，提出科學(xué)發(fā)展我國零售業(yè)的建議。

主要內(nèi)容：

一．外資搶灘零售業(yè)與我國國家安全的文獻(xiàn)回顧

二．我國零售業(yè)現(xiàn)狀分析

1.我國零售業(yè)的總體發(fā)展：快速發(fā)展態(tài)勢

2.外資零售業(yè)在中國的擴(kuò)張：三次擴(kuò)張

三．北京、上海零售業(yè)安全系數(shù)：初步估算

1.零售業(yè)市場外資控制率：

2.外資來源集中程度

四．外資控制零售業(yè)對我國國家安全的潛在威脅：包括經(jīng)濟(jì)安全方面、社會(huì)文化安全、政治軍事安全

五．國外對待外資零售業(yè)開放的啟發(fā)

1.印度對待外資超市的保守態(tài)度

2.韓國外資零售業(yè)開放歷程

3.借鑒與啟發(fā)

(1)充分評估外資零售企業(yè)對我國國家安全的潛在影響，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制.

(2)加快制定中國零售業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，打造本土零售業(yè)航母

(3)加強(qiáng)外資零售企業(yè)的行為監(jiān)督與管理，保障國內(nèi)相關(guān)主體的利益

(4)加大立法力度，完善外資政策和地方管理?xiàng)l例，規(guī)范外資零售市場

 

提問1：對演講者的論點(diǎn)進(jìn)行深化——從經(jīng)濟(jì)，政治，軍事多方面考慮問題。

提問2：中國零售業(yè)如何提高競爭力？采取非經(jīng)濟(jì)手段是否合適？

回答：非經(jīng)濟(jì)手段同樣能起到重要作用，舉例關(guān)稅與非關(guān)稅措施。

提問3：可口可樂收購匯源案對國家產(chǎn)業(yè)安全有影響嗎？

回答：對果農(nóng)利益影響很大，因?yàn)閰R源壟斷了全國60%果農(nóng)生計(jì)。如果被外資收購，外資不會(huì)考慮廣大果農(nóng)利益。

提問4：本土零售企業(yè)如何做的更好？

回答：舉例“成都紅旗超市”，小門店提供大便利。

提問5：觀點(diǎn)“國內(nèi)開放步伐應(yīng)逐步進(jìn)行，國內(nèi)先考慮對策再對外開放”。

引申討論：中國糧食安全問題，金融安全問題和美債問題。

 

演講人：中山大學(xué)管理學(xué)院   曹寧博士

題目：外資并購與糧食安全—基于高盛收購雙匯

內(nèi)容摘要：

本文綜述了外資并購的動(dòng)因理論，并重點(diǎn)分析了高盛收購雙匯的案例。詳細(xì)介紹了該案例的過程，分析各方所持的態(tài)度及需求的利益，并且對于收購之后雙匯的發(fā)展和高盛的操作進(jìn)行了進(jìn)一步的剖析。研究發(fā)現(xiàn)高盛對于雙匯的收購屬于戰(zhàn)略性的短期投資，對于雙匯的發(fā)展有一定的積極作用，但沒有從根本上提升雙匯的產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)引發(fā)了“瘦肉精”等糧食安全問題。

主要內(nèi)容：

一．引言

二．外資并購理論

1.國際生產(chǎn)折衷論—OLI優(yōu)勢

2.內(nèi)部化理論

3.壟斷優(yōu)勢論

4.寡占反應(yīng)學(xué)說

5.職業(yè)經(jīng)理人階層擴(kuò)張動(dòng)機(jī)理論

三、高盛收購雙匯的具體過程

1.并購雙方基本情況

2.雙匯為何引進(jìn)外資

（1）肉制品加工行業(yè)競爭激烈，加之其是地方性的國有企業(yè)，不能與大型的央企相提并論，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)更大。所以改變企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)有利于雙匯集團(tuán)更加穩(wěn)定的發(fā)展。引進(jìn)新的投資者參與企業(yè)的改造將有利于獲得資金、技術(shù)等支持，并在機(jī)制、市場、技術(shù)等方面與國際接軌。

（2）競爭對手紛紛加快國際化的步伐。雙匯集團(tuán)整體的加工程度低，附加值低，引進(jìn)外資有助于雙匯鞏固自己目前在行業(yè)內(nèi)的地位。

3.高盛并購雙匯過程

4.高盛并購雙匯的成功之處：洞悉雙匯的激勵(lì)困局；明智處理同業(yè)競爭問題；妥善處理全面要約收購

四、雙匯瘦肉精事件

五、案例評析

1.高盛并購動(dòng)機(jī)：本文認(rèn)為高盛對于雙匯的并購屬于戰(zhàn)略性投資。

（1）高盛意圖通過控制整個(gè)生豬生產(chǎn)鏈，從而控制中國豬肉價(jià)格，進(jìn)而影響中國農(nóng)業(yè)。

（2）高盛收購雙匯屬于短期投資，在合適的時(shí)機(jī)套現(xiàn)，獲得豐厚的回報(bào)才是至關(guān)重要的。

2.并購對于雙匯的影響

（1）很大程度上提升了雙匯的分配制度、管理水平、核心競爭力、員工素質(zhì)、品牌的國際知名度、企業(yè)的國際影響力。

（2）高盛的投資獲得了豐厚的報(bào)酬，但并未很好的對雙匯進(jìn)行監(jiān)督管理，導(dǎo)致“瘦肉精”事件發(fā)生。

3.國內(nèi)引進(jìn)外資的啟示：

在引進(jìn)外資的過程中，我們不僅僅只能關(guān)注對方的實(shí)力、規(guī)模、經(jīng)驗(yàn)、報(bào)價(jià)，而應(yīng)更加深入地了解外資的戰(zhàn)略意圖，考察其對于我方企業(yè)的影響。如果可能會(huì)影響到我國的產(chǎn)業(yè)安全，或者不能為企業(yè)的發(fā)展起到很好的促進(jìn)作用。我們必須提高警惕，謹(jǐn)慎抉擇。

討論：我國食品安全問題的嚴(yán)重性及對策

 

演講人：上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院    閆云鳳

題目：我國出口退稅政策的減排效果評估

內(nèi)容摘要：中國是世界第一出口大國，商品出口貿(mào)易中隱含了大量的碳排放。出口退稅政策作為一項(xiàng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)的措施，是否對節(jié)能減排也有一定的作用？本文旨在以中國鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品出口為例，對2007年7月實(shí)施的調(diào)低出口退稅率政策的減排效果進(jìn)行評估。本文采用倍差法進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)此次出口退稅率的調(diào)整顯著的降低了出口隱含碳的增長率，相比未調(diào)低出口退稅率的產(chǎn)品而言，調(diào)低出口退稅率的商品出口隱含碳增長率降低了39％，因而出口退稅政策能夠顯著影響出口隱含碳排放，從而可以把出口退稅政策作為一項(xiàng)節(jié)能減排的重要政策工具。

主要內(nèi)容：

一．研究背景

二．方法和數(shù)據(jù)

1.假說及檢驗(yàn)策略

（1）假說：在一個(gè)行業(yè)內(nèi)部，商品的出口退稅率越低，其出口隱含碳增長率越低。

（2）本文將一個(gè)行業(yè)內(nèi)的商品分為對照組和處理組（調(diào)低出口退稅率的商品歸為處理組，出口退稅率沒有變化的商品歸為對照組），用倍差法考察政策調(diào)整前后，不同組別商品的出口增長情況。

2.數(shù)據(jù)說明

《關(guān)于調(diào)低部分商品出口退稅率的通知》是從2007年7月1日開始執(zhí)行的，我們考察2008年1月－12月各月口隱含碳同期增長率，與2007年各月的出口隱含碳同期增長率之間的差異。

三．結(jié)果與討論

1.計(jì)算結(jié)果：在國家調(diào)低出口退稅率之后，相對于那些未調(diào)低出口退稅率的商品而言，退稅率調(diào)低的商品出口隱含碳增長率降低39％。

2.兩個(gè)處理組情況：驗(yàn)證了不論全部還是部分調(diào)低各類商品的出口退稅率，都會(huì)對出口隱含碳的增長率產(chǎn)生顯著的抑制作用，調(diào)低出口退稅率可以有效降低碳排放。

四．結(jié)論和政策建議

此次出口退稅率的調(diào)整顯著降低了出口隱含碳的增長率，相比未調(diào)低出口退稅率的產(chǎn)品而言，調(diào)低出口退稅率的商品出口隱含碳增長率降低了39％，出口退稅政策能夠顯著影響出口隱含碳排放。

 

討論：選擇計(jì)量數(shù)據(jù)時(shí)注意政策的滯后性

 

演講人：北方工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院  陳蘭蘭副研究員

題目：外資并購國家安全審查制度研究

內(nèi)容摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，不斷增長的外資并購活動(dòng)對國家安全提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。外國資本利用自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和先進(jìn)技術(shù)控制我國產(chǎn)業(yè)、限制民族企業(yè)的發(fā)展所引起的國家安全問題引起空前的關(guān)注。如何構(gòu)建符合我國國情的外資并購國家審查制度是我國亟待解決的重大問題。本文探討了我國外資并購國家安全審查制度的現(xiàn)狀，重點(diǎn)研究2011年2月國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，并對美國、日本、德國、法國的相關(guān)外資并購國家安全審查制度背景及審查機(jī)構(gòu)、對象、標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行比較研究，分析我國外資并購國家安全審查制度的缺陷，提出我國外資并購國家安全審查機(jī)構(gòu)、對象、標(biāo)準(zhǔn)、程序等方面的完善建議。

主要內(nèi)容：

一、我國外資并購國家安全審查制度的具體內(nèi)容

1.外資并購國家安全審查制度的審查主體

2.外資并購國家安全審查制度的審查對象

3.外資并購國家安全審查制度的審查標(biāo)準(zhǔn)

4.外資并購國家安全審查制度的審查程序

二、域外外資并購國家安全審查制度比較及對我國的啟示

1.外國國家安全審查制度概述：美國、日本、德國、法國

2．外國國家安全審查制度比較——審查機(jī)構(gòu)：對我國的啟示是建立有效的國家安全審查機(jī)構(gòu)

3.外國國家安全審查制度比較——審查對象：對我國的啟示是完善國家安全審查的審查對象

4.外國國家安全審查制度比較——審查標(biāo)準(zhǔn)：對我國的啟示是明確界定國家安全審查標(biāo)準(zhǔn)

5.外國國家安全審查制度比較—審查程序：對我國的啟示是賦予申請人救濟(jì)程序