國家自然科學(xué)基金應(yīng)急研究項(xiàng)目申請說明

         一、項(xiàng)目類型和意義說明

　　為對經(jīng)濟(jì)、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應(yīng)，為黨和政府高層科學(xué)決策及時提供政策建議，國家自然科學(xué)基金委員會特別設(shè)立了管理科學(xué)部主任基金應(yīng)急科學(xué)研究?？铐?xiàng)目（以下簡稱“應(yīng)急研究項(xiàng)目”），主要資助在已有相關(guān)科學(xué)理論基礎(chǔ)上、運(yùn)用扎實(shí)的科學(xué)方法開展關(guān)于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關(guān)鍵性問題的研究，以及與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、科技與社會發(fā)展實(shí)踐中的“熱點(diǎn)”與“難點(diǎn)”問題的研究。

　　設(shè)立應(yīng)急研究項(xiàng)目的目的是為黨和政府高層科學(xué)決策及時提供政策建議及其科學(xué)基礎(chǔ)。根據(jù)學(xué)部對于應(yīng)急研究項(xiàng)目的一貫指導(dǎo)思想，應(yīng)急研究項(xiàng)目應(yīng)從“探討理論基礎(chǔ)、評介國外經(jīng)驗(yàn)、完善總體框架、分析實(shí)施難點(diǎn)”四個主要方面對政府決策進(jìn)行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應(yīng)當(dāng)是技術(shù)上可能、經(jīng)濟(jì)上合理、法律上允許、操作上可執(zhí)行、進(jìn)度上可實(shí)現(xiàn)、政治上能為有關(guān)各方所接受，以盡量減少實(shí)施過程中的阻力；研究方法要求注重科學(xué)方法的應(yīng)用和實(shí)際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實(shí)證根據(jù)的結(jié)論。應(yīng)急研究項(xiàng)目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)是在相關(guān)研究領(lǐng)域已具有深厚學(xué)術(shù)成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實(shí)際應(yīng)用價值成果的專家；在同等條件下，主持完成過相關(guān)領(lǐng)域國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的學(xué)者將得到優(yōu)先考慮。應(yīng)急研究項(xiàng)目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報(bào)告、媒體報(bào)道、研究報(bào)告、專著及學(xué)術(shù)論文等形式。

　　應(yīng)急研究項(xiàng)目實(shí)行滾動立項(xiàng)，全年接受項(xiàng)目建議。歡迎國內(nèi)外各領(lǐng)域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項(xiàng)目建議。項(xiàng)目建議書應(yīng)針對立項(xiàng)課題的國家現(xiàn)實(shí)需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進(jìn)展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預(yù)期研究目標(biāo)和政策效果等提出明確具體的觀點(diǎn)、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和研究隊(duì)伍進(jìn)行分析。應(yīng)急研究項(xiàng)目立項(xiàng)建議書請寄至：北京市海淀區(qū)雙清路83號國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部 毛中根，郵編：100085，電話：010-62326660，電子版請發(fā)至應(yīng)急研究項(xiàng)目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn。

　　二、2010年第3期應(yīng)急研究項(xiàng)目《中國地方政府融資平臺研究》申請指南

　　根據(jù)專家提出的項(xiàng)目建議書和實(shí)際宏觀管理部門有關(guān)專家咨詢意見，管理科學(xué)部決定設(shè)立2010年第3期應(yīng)急研究項(xiàng)目《中國地方政府融資平臺研究》，從即日起向全國公開進(jìn)行課題招標(biāo)。

　　中國地方融資平臺是我國投融資體制改革的產(chǎn)物。1988年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于投資管理體制的近期改革方案》，國家成立六大專業(yè)投資公司，各省也相繼組建了一批建設(shè)投資公司，這是融資平臺的雛形。亞洲金融危機(jī)后，在國家擴(kuò)大投資拉動內(nèi)需背景下，政策性銀行按照投融資體制改革的總體要求，利用地方政府組織優(yōu)勢，以地方財(cái)政未來增收、土地收益和其他收益為還款來源，向融資平臺發(fā)放貸款用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。在地方政府缺乏替代融資渠道，中國轉(zhuǎn)移支付制度尚不完善背景下，融資平臺緩解了地方財(cái)政提供地方公共服務(wù)和推動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙重任務(wù)的壓力，調(diào)動了地方的積極性，但一些融資平臺出現(xiàn)了過度負(fù)債。

　　2009年以來，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開始大量向融資平臺提供貸款，平臺貸款余額迅速增長。融資平臺特別是市縣一級的融資平臺負(fù)債快速增長，但一些融資平臺存在管理不規(guī)范、資本金不足和過度負(fù)債等諸多問題，潛在風(fēng)險不容忽視，已引起中央和有關(guān)部委的高度重視。

　　城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的客觀趨勢。當(dāng)前和今后相當(dāng)長一段時間，我國城鎮(zhèn)化處于快速發(fā)展階段，由此產(chǎn)生的投資與消費(fèi)需求巨大。從整個工業(yè)化進(jìn)程看，我國還處于經(jīng)濟(jì)起飛階段，存在一些對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定具有重要意義，但投資規(guī)模大、周期長、經(jīng)濟(jì)效益低、資金回收慢的領(lǐng)域，融資平臺在解決我國城市化和工業(yè)化進(jìn)程中面臨的“瓶頸”問題上還將繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

　　為更有效的支持我國城市化和相關(guān)瓶頸領(lǐng)域的發(fā)展，深化政府職能改革，發(fā)揮市場在經(jīng)濟(jì)資源配置中的主導(dǎo)作用，有效防范風(fēng)險，需要從理論和實(shí)踐兩方面對地方融資平臺進(jìn)行系統(tǒng)研究，為政策制定者提供可靠的理論分析框架和數(shù)據(jù)分析結(jié)論，既有效控制地方政府債務(wù)風(fēng)險，又充分保障金融機(jī)構(gòu)對促進(jìn)城市化發(fā)展的支持。本研究主要圍繞我國城市化建設(shè)過程中，地方融資平臺的健康發(fā)展和風(fēng)險防范兩個關(guān)聯(lián)的問題。研究內(nèi)容分為四個專題：

　?。ㄒ唬?nbsp;政府融資平臺發(fā)展歷史回顧

　　自成立以來，地方政府融資平臺對我國經(jīng)濟(jì)中關(guān)鍵、瓶頸領(lǐng)域的發(fā)展，特別是城市化的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，但也存在一些問題?？偨Y(jié)我國財(cái)政資金與銀行資金配合使用的歷史經(jīng)驗(yàn)，合理評價融資平臺的貢獻(xiàn)和風(fēng)險。

　　本部分內(nèi)容主要包括：（1）城市化發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與最優(yōu)融資結(jié)構(gòu)；（2）地方政府融資模式；（3）融資平臺對城市化建設(shè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展的貢獻(xiàn)和作用；（4）我國地方政府融資平臺存在的問題。

　?。ǘ?nbsp;國外地方政府融資模式理論和實(shí)踐

　　比較和借鑒主要成熟市場經(jīng)濟(jì)體和新興工業(yè)國家（地區(qū)）地方政府融資模式理論發(fā)展與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)其成功經(jīng)驗(yàn)、存在的問題及教訓(xùn)。

　　本部分內(nèi)容主要包括：（1）國外地方政府的融資理論總結(jié)；（2）國外地方政府投融資領(lǐng)域和模式；（3）國外地方政府舉債制度及市政債情況；（4）國外地方負(fù)債的監(jiān)管與風(fēng)險控制。

　?。ㄈ?nbsp;融資平臺模式創(chuàng)新研究

　　研究解決財(cái)政資金、民間或社會資金以及銀行資金如何進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域問題，以及如何實(shí)現(xiàn)它們的有效協(xié)同問題。

　　本部分內(nèi)容主要包括：（1）從理論層面研究財(cái)政資金、民間或國內(nèi)外社會資金以及銀行資金創(chuàng)新耦合問題，發(fā)揮三者的協(xié)同效益；（2）研究中央政府、地方政府、中央銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)等五方在三類資金配合使用、發(fā)揮協(xié)同效益過程中的關(guān)系；（3）構(gòu)建完善財(cái)政資金、民間或社會資金以及銀行資金協(xié)調(diào)配合的長效機(jī)制。

　?。ㄋ模?nbsp;融資平臺風(fēng)險管理和對策

　　地方政府融資平臺的健康發(fā)展，不但關(guān)系到我國金融和地方財(cái)政的安全，也與我國城市化的健康發(fā)展息息相關(guān)。

　　本部分內(nèi)容主要包括：（1）融資平臺風(fēng)險評價及其宏觀經(jīng)濟(jì)、監(jiān)管政策、微觀運(yùn)行等層面的影響因素分析；（2）充分利用投、貸、債、租等各種可能的經(jīng)濟(jì)手段，協(xié)調(diào)中央與地方、財(cái)政與金融、國有與民營、短期與長期、風(fēng)險與收益等關(guān)系，探索最有效的不同種類資金結(jié)合的新模式、新途徑，以及適應(yīng)這種新模式和途徑要求的操作手段和工具、平臺和載體、風(fēng)險控制和管理體系；（3）適合我國城市化和現(xiàn)代化進(jìn)程，促進(jìn)融資平臺健康發(fā)展的措施和對策。

　　特別注意：應(yīng)急研究項(xiàng)目定位于政策研究，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用管理理論和科學(xué)方法，運(yùn)用有效的數(shù)據(jù)支撐，加強(qiáng)與實(shí)際管理部門的結(jié)合，在長期學(xué)術(shù)研究成果積累的基礎(chǔ)上，針對項(xiàng)目指南提出的研究專題，快速提出科學(xué)、可靠的研究結(jié)論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關(guān)背景和文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，明確研究問題；在提出政策建議、產(chǎn)生政策影響、解決實(shí)際問題等方面提出明確目標(biāo)，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數(shù)據(jù)來源。應(yīng)急研究中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收也將以政策報(bào)告作為評價的重點(diǎn)，最終形成的研究報(bào)告應(yīng)圍繞所形成的政策報(bào)告進(jìn)行撰寫，具體內(nèi)容應(yīng)包括：提出的政策報(bào)告或建議，支撐政策結(jié)論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

　　特別要求：1.申請者一般應(yīng)有扎實(shí)的相關(guān)數(shù)據(jù)和實(shí)際背景資料基礎(chǔ)；2.申請者必須在相關(guān)科學(xué)問題研究方面，具備承擔(dān)過國家自然科學(xué)基金課題、或承擔(dān)過政府有關(guān)部門委托相關(guān)課題的扎實(shí)前期研究基礎(chǔ)。請?jiān)谏暾垥忻魇疽陨舷嚓P(guān)信息。

　　三、申請程序和時間安排

　　申請者注意事項(xiàng)：

　　1. 申請者可以根據(jù)自身的研究工作基礎(chǔ)和資源條件，針對本期應(yīng)急研究項(xiàng)目主題《中國地方政府融資平臺研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨(dú)到的視角和方向，設(shè)計(jì)研究題目、研究目標(biāo)和研究內(nèi)容。

　　2. 鼓勵并優(yōu)先資助團(tuán)隊(duì)整體申請項(xiàng)目。即要求申請者將本應(yīng)急項(xiàng)目作為一個整體來申請：確定總負(fù)責(zé)人、分課題負(fù)責(zé)人以及分工情況（務(wù)必同時附上“承諾書”）；提交總體申請書和分課題申請書。

　　3. 管理科學(xué)部將采取課題總負(fù)責(zé)人承擔(dān)本項(xiàng)目研究形式，由總負(fù)責(zé)人組織團(tuán)隊(duì)集體申報(bào)。管理科學(xué)部計(jì)劃擇優(yōu)資助一個團(tuán)隊(duì)（經(jīng)評審專家評議后可能會擇優(yōu)組合團(tuán)隊(duì)），下設(shè)4-5個分課題，每個分課題的平均資助強(qiáng)度為10-15萬元，總負(fù)責(zé)人課題資助強(qiáng)度為15-20萬。

　　4. 本期應(yīng)急研究項(xiàng)目鼓勵研究者與實(shí)際管理部門工作人員聯(lián)合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

　　5. 研究期限定為10個月（2010年11月-2011年9月），項(xiàng)目啟動5個月后進(jìn)行中期檢查與階段成果的交流。

　　請準(zhǔn)備申請項(xiàng)目的專家到基金委網(wǎng)站下載填寫2010年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類別”填寫“專項(xiàng)基金項(xiàng)目”；“亞類說明”填寫“科學(xué)部主任基金”；“附注說明”填寫“應(yīng)急科學(xué)研究?？铐?xiàng)目”。

　　課題申請書的電子版務(wù)必在2010年9月20-24日期間由各自依托單位科研管理部門通過ISIS系統(tǒng)上傳并確認(rèn)，同時發(fā)送至應(yīng)急研究項(xiàng)目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn（請?jiān)谥黝}欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質(zhì)版（一份）應(yīng)在2010年9月24日前（以接收地郵戳為準(zhǔn)）郵寄至管理科學(xué)部 毛中根（北京市海淀區(qū)雙清路83號 國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部，郵編：100085）。兩個版本均到達(dá)方視為申請有效。

　　管理科學(xué)部將組織專家進(jìn)行評審，對通過評審決定資助的項(xiàng)目會在10月12日前通知申請人，未獲得資助的項(xiàng)目不再另行通知。

　　附件：承諾書

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