國家自科應(yīng)急管理項目申請
國家自科應(yīng)急管理項目申請
國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部2015年第1期應(yīng)急管理項目申請說明
一、項目類型和意義說明
為對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應(yīng)，為黨和政府高層科學(xué)決策及時提供政策建議，國家自然科學(xué)基金委員會特別設(shè)立了管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目，主要資助在已有相關(guān)科學(xué)理論基礎(chǔ)上、運用扎實的科學(xué)方法開展關(guān)于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關(guān)鍵性問題的研究，以及與之相關(guān)的經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。
設(shè)立應(yīng)急管理項目的目的是為黨和政府高層科學(xué)決策及時提供政策建議及其科學(xué)基礎(chǔ)。根據(jù)學(xué)部對于應(yīng)急管理項目的一貫指導(dǎo)思想，應(yīng)急管理項目應(yīng)從“探討理論基礎(chǔ)、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個主要方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應(yīng)當是技術(shù)上可能、經(jīng)濟上合理、法律上允許、操作上可執(zhí)行、進度上可實現(xiàn)、政治上能為有關(guān)各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學(xué)方法的應(yīng)用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結(jié)論。應(yīng)急管理項目的承擔(dān)者應(yīng)當是在相關(guān)研究領(lǐng)域已具有深厚學(xué)術(shù)成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應(yīng)用價值成果的專家；在同等條件下，主持完成過相關(guān)領(lǐng)域國家自然科學(xué)基金項目的學(xué)者將得到優(yōu)先考慮。應(yīng)急管理項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學(xué)術(shù)論文等形式。
應(yīng)急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領(lǐng)域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應(yīng)針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預(yù)期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和研究隊伍進行分析。應(yīng)急管理項目立項建議書請寄至：北京市海淀區(qū)雙清路83號國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部 方德斌，郵編：100085，電話：010-62326660，電子版請發(fā)至應(yīng)急管理項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn。
二、2015年第1期應(yīng)急管理項目《新常態(tài)下中國企業(yè)對外投資的理論創(chuàng)新與政策研究》申請指南
根據(jù)專家提出的項目建議書和實際宏觀管理部門有關(guān)專家咨詢意見，管理科學(xué)部決定設(shè)立2015年第1期應(yīng)急管理項目《新常態(tài)下中國企業(yè)對外投資的理論創(chuàng)新與政策研究》，從即日起向全國公開進行課題招標。
當前，中國經(jīng)濟在經(jīng)歷30多年的快速增長之后，已經(jīng)正式告別高速增長進入到中高速的“常態(tài)增長”階段。中國經(jīng)濟發(fā)展進入深化改革、鼓勵創(chuàng)新、釋放活力的“新常態(tài)”模式。
根據(jù)商務(wù)部和國家外匯管理局統(tǒng)計，2014年我國實際使用外資金額1195.6億美元，同比增長1.7%（未含銀行、證券、保險領(lǐng)域數(shù)據(jù)，下同）；實現(xiàn)全行業(yè)對外直接投資1160億美元，同比增長15.5%。2014年，我國對外直接投資規(guī)模與同期我國吸引外資規(guī)模僅差35.6億美元，這是我國雙向投資按現(xiàn)有統(tǒng)計口徑首次接近平衡。事實上，如果加上第三地融資再投資，2014年我國的對外投資規(guī)模應(yīng)該在1400億美元左右，大約高于中國實際利用外資200億美元，也就是說，實際上中國的對外投資已經(jīng)超過了外資輸入，即中國已經(jīng)進入了投資輸出超過投資輸入的“新常態(tài)”，而這也將成為中國新時期開放型經(jīng)濟的重要特征。
中國企業(yè)對外投資的快速發(fā)展始于中國加入世貿(mào)組織。2002年，我國入世后的第一年里，對外直接投資只有27億美元。2014年增至1160億美元，12年里增長了近42倍，連續(xù)三年位列全球三大對外投資國。在此期間，大批的中國企業(yè)成為全球成長最快的跨國公司群體。
然而，我們在為中國跨國公司迅速成長叫好的同時，也深感中國跨國公司走向世界道路之艱難。中國跨國公司剛剛走出國門，面臨的就是全球化時代新的競爭環(huán)境和競爭規(guī)則。中國跨國公司不得不從跨國經(jīng)營一步邁向全球經(jīng)營。不少企業(yè)缺乏適應(yīng)全球競爭和經(jīng)營所需要的全球戰(zhàn)略、全球治理管治結(jié)構(gòu)以及全球責(zé)任理念，由此導(dǎo)致海外投資失敗。近年來，中國跨國公司所面臨的投資經(jīng)營環(huán)境也越來越復(fù)雜。除了常規(guī)的市場風(fēng)險以外，中國企業(yè)對一些國際慣例和規(guī)則的不熟悉、文化差異風(fēng)險以及受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)投資的復(fù)雜性等非市場風(fēng)險越來越成為困擾中國企業(yè)走出去的重大問題。例如，已經(jīng)有包括中交股份等著名國企在內(nèi)的12家中國企業(yè)被世界銀行認定由于違反國際采購規(guī)定（即通過行賄等商業(yè)腐敗行為而獲得海外業(yè)務(wù)）等原因而上了該行的黑名單，受到3年至8年不得接受世界銀行等國際銀行支持的國際項目的處罰。這些公司不僅因此失去走出去承接國際項目的機會，而且給中國企業(yè)聲譽帶來負面影響。
中國企業(yè)走出去面臨的這些問題主要是由于對外投資缺乏理論指導(dǎo)與實踐經(jīng)驗所致。在中國對外開放的新常態(tài)下，我們需要轉(zhuǎn)變思維方式，創(chuàng)新對外投資的理論和實踐。中國原來作為投資輸入國，更加關(guān)注如何保護本國產(chǎn)業(yè)以及從引進外資獲取更大利益，所以往往對外資準入、股權(quán)比例、投資期限、利潤轉(zhuǎn)移等問題加以管制或限制。而作為投資輸出國，應(yīng)該更加關(guān)注對外投資的安全與收益，所以往往要求投資輸入國開放市場、給外資以國民待遇，加強對外國投資者的保護。顯然，過去30多年形成的投資輸入國思維和政策體系，已經(jīng)難以適應(yīng)我國國際投資合作的這一歷史性轉(zhuǎn)變以及中央當前的國際經(jīng)濟合作戰(zhàn)略。當前面臨的挑戰(zhàn)是我們的理論觀念、政策體系和企業(yè)行為如何適應(yīng)這一歷史轉(zhuǎn)變。
為了科學(xué)應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，需要對全球化時代的對外投資理論進行創(chuàng)新和中國企業(yè)走向世界的已有實踐進行總結(jié)。
1992年全球市場形成以來，跨國公司走向全球公司，企業(yè)價值鏈延伸到全球形成全球價值鏈。這一新的發(fā)展對原有的對外投資理論帶來了挑戰(zhàn)。我們需要對全球公司以及全球價值鏈的最新發(fā)展進行研究，從而創(chuàng)新對外投資理論。這對于系統(tǒng)性地解釋和指導(dǎo)中國企業(yè)為什么要走出去、何時走出去、怎樣走出去，以及走出去以后如何實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。
2001年入世以來，中國企業(yè)對外投資越來越多。在這十幾年間，中國企業(yè)積累了不少投資失敗的教訓(xùn)，也積累了不少對外投資成功的經(jīng)驗。對中國企業(yè)走出去的實踐經(jīng)驗進行總結(jié)，有利于創(chuàng)新對外投資的實踐。在此基礎(chǔ)上，為走出去的企業(yè)提供幫助，促進其更好地走出去；也可以為政府相關(guān)部門提供適應(yīng)新時期需要的政策建議?？傊?，不管是從理論創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展實踐的需要，還是轉(zhuǎn)變政策觀念以應(yīng)對新常態(tài)下對外開放的角度出發(fā)，都有不少重大而急迫的問題需要深入研究。本應(yīng)急管理項目的主要研究內(nèi)容包括如下幾個方面：
?。ㄒ唬┲袊鴩H投資合作新常態(tài)背景下的基本特征及趨勢研究
隨著中國整體經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)模式，對外開放領(lǐng)域也出現(xiàn)了新特點。近年來，中國吸引外資增長趨緩，而對外投資增長迅猛，二者快速接近，未來，我國對外投資增速將繼續(xù)快于吸收外資，中國成為凈對外投資國，這是一個歷史性的轉(zhuǎn)變。站在這一重大的轉(zhuǎn)折關(guān)頭，需要對中國國際投資合作的發(fā)展歷程進行回顧，對新常態(tài)下中國國際投資合作的基本特征及發(fā)展趨勢進行深入的分析，以轉(zhuǎn)變政策觀念。在此基礎(chǔ)上，通過對新常態(tài)下的開放戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域布局、商業(yè)環(huán)境建設(shè)等重大問題進行研究，形成推動利用外資和對外投資良性互動的新的框架思路和戰(zhàn)略重點。
?。ǘ┬鲁B(tài)下中國對外投資理論的創(chuàng)新與發(fā)展研究
在中國成為投資輸出國這一歷史性轉(zhuǎn)變的大背景下，傳統(tǒng)的對外投資理論并不能很好地為中國企業(yè)走出去提供理論解釋和依據(jù)。最近20多年來，原有的跨國公司正在或已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蚬荆慈蚪?jīng)營型的公司）。考慮到經(jīng)濟全球化對全球國際投資合作的影響，從打造全球公司、融入全球價值鏈以適應(yīng)全球競爭的角度出發(fā)，研究解釋中國企業(yè)對外投資的原因、路徑、發(fā)展戰(zhàn)略等重大問題，將更有利于指導(dǎo)中國企業(yè)走出去的實踐和發(fā)展。通過研究全球公司發(fā)展的現(xiàn)狀、特點和趨勢，分析中國企業(yè)在這樣的背景下如何參與全球競爭，進而完善全球公司和全球價值鏈理論，創(chuàng)新中國的對外投資理論，也有利于適應(yīng)我國從投資輸入國向投資輸出國的轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實，以及中國企業(yè)走出去的現(xiàn)實需要。
?。ㄈ┬鲁B(tài)下中國企業(yè)對外投資的發(fā)展戰(zhàn)略研究
20世紀90年代初冷戰(zhàn)結(jié)束和全球市場形成以來，經(jīng)濟全球化與信息化的快速發(fā)展，跨國公司生產(chǎn)過程的分離以及生產(chǎn)過程中任務(wù)和活動日益趨向國際分散化，使得企業(yè)自身的價值鏈延伸到全球，逐漸形成企業(yè)全球價值鏈，最終導(dǎo)致無國界生產(chǎn)體系即全球價值鏈（GVC）的形成。經(jīng)過戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和理念三方面調(diào)整，一批跨國公司轉(zhuǎn)型為全球公司，全球公司形成過程恰恰是全球價值鏈發(fā)展的過程。全球公司通過全球范圍的整合價值鏈中的最優(yōu)資源要素，全球生產(chǎn)要素的潛在價值被開發(fā)出來，從而全球生產(chǎn)力被極大地釋放出來。因而，需要對全球公司的發(fā)展戰(zhàn)略、管治結(jié)構(gòu)和理念文化進行研究，以此為新常態(tài)下中國企業(yè)對外投資發(fā)展提供可資借鑒的樣本。本部分通過與全球公司對標，分享全球公司發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的最佳實踐，發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)對外投資發(fā)展戰(zhàn)略存在的問題與不足，促進中國企業(yè)加快戰(zhàn)略調(diào)整、融入全球價值鏈，在融入過程中增加在全球價值鏈中的影響力。
?。ㄋ模┬鲁B(tài)下中國企業(yè)對外投資的管治結(jié)構(gòu)研究
隨著全球公司發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型，其管治結(jié)構(gòu)也相應(yīng)進行了調(diào)整。深入研究全球公司管治結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的主要特征和發(fā)展趨勢，包括對公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)和管理結(jié)構(gòu)等三個層面的變化進行具體的分析，在此基礎(chǔ)上，為中國企業(yè)建立適應(yīng)全球價值鏈下的管治結(jié)構(gòu)提出對策措施。
?。ㄎ澹┬鲁B(tài)下中國企業(yè)對外投資的經(jīng)營理念和責(zé)任文化提升研究
為適應(yīng)全球競爭與合作，全球公司不斷調(diào)整企業(yè)經(jīng)營理念和文化?；谖{多元文化和承擔(dān)全球責(zé)任的目標，研究分析全球公司經(jīng)營理念和文化的轉(zhuǎn)型和發(fā)展趨勢，重點圍繞全球公司如何形成跨越國界的文化，如何承擔(dān)包括經(jīng)濟、社會和環(huán)境在內(nèi)的全面責(zé)任，如何承擔(dān)合規(guī)反腐責(zé)任、建立合規(guī)制度體系、形成合規(guī)文化等方面的內(nèi)容，為中國企業(yè)建立適應(yīng)全球價值鏈下的責(zé)任文化提出對策措施。
?。┬鲁B(tài)下建設(shè)源于中國的全球公司的發(fā)展策略研究
當前與全球公司相比，源于中國的跨國企業(yè)全球化程度還相當?shù)?。中國企業(yè)走出去還有很長的路要走。在學(xué)習(xí)全球公司以及與全球公司合作過程中，中國本土企業(yè)應(yīng)當具有更長遠的目標，更主動的發(fā)展戰(zhàn)略，更靈活的管治結(jié)構(gòu)和更高的責(zé)任理念。本部分內(nèi)容包括：分析目前中國企業(yè)走出去的現(xiàn)狀和存在的問題；通過一批中國企業(yè)的案例調(diào)查，總結(jié)企業(yè)走出去的經(jīng)驗和教訓(xùn)；探索中國企業(yè)如何在融入全球價值鏈過程中打造自身全球價值鏈，如何實現(xiàn)全球管理治理，如何打造全球知名品牌，如何成為誠信合規(guī)的企業(yè)公民，以促進中國企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展，從地區(qū)型企業(yè)發(fā)展到全國型企業(yè)，從一個國際型企業(yè)發(fā)展到全球型企業(yè)，打造真正的全球公司。
在以上研究基礎(chǔ)上，結(jié)合中國對外開放實際，從政府層面，研究如何通過擴大開放形成有利于全球公司發(fā)展的基地，如何通過走出去促進源于中國的全球公司發(fā)展，并明確具體的管理機制和辦法，為推動源于中國的全球公司的發(fā)展提供制度保障。
特別注意：應(yīng)急管理項目定位于政策研究，強調(diào)應(yīng)用管理理論和科學(xué)方法，運用有效的數(shù)據(jù)支撐，加強與實際管理部門的結(jié)合，在長期學(xué)術(shù)研究成果積累的基礎(chǔ)上，針對項目指南提出的研究專題，快速提出科學(xué)、可靠的研究結(jié)論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關(guān)背景和文獻回顧的基礎(chǔ)上，明確研究問題。在提出政策建議、產(chǎn)生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數(shù)據(jù)來源。應(yīng)急管理項目中期檢查和結(jié)題驗收也將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應(yīng)圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應(yīng)包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結(jié)論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。
特別要求：1.申請者一般應(yīng)有扎實的相關(guān)數(shù)據(jù)和實際背景資料基礎(chǔ)；2.申請者必須在相關(guān)科學(xué)問題研究方面，具備承擔(dān)過國家自然科學(xué)基金課題、或承擔(dān)過政府有關(guān)部門委托相關(guān)課題的扎實前期研究基礎(chǔ)。請在申請書中明示以上相關(guān)信息。
三、申請程序和時間安排
申請者注意事項：
1. 申請者可以根據(jù)自身的研究工作基礎(chǔ)和資源條件，針對本期應(yīng)急管理項目主題《新常態(tài)下中國企業(yè)對外投資的理論創(chuàng)新與政策研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨到的視角和方向，設(shè)計研究題目、研究目標和研究內(nèi)容；在研究內(nèi)容中應(yīng)著重說明本課題與其它相關(guān)課題之間的相互關(guān)系，加強各課題之間的合作。
2. 鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請應(yīng)急管理項目。即要求申請者將本應(yīng)急管理項目作為一個整體來申請：確定項目總負責(zé)人及分課題負責(zé)人以及分工情況（務(wù)必同時附上“承諾書”）；分別提交項目總體申請書和各分課題申請書。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題確有研究優(yōu)勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請者將歸入整個項目團隊。
3. 管理科學(xué)部將采取項目總負責(zé)人承擔(dān)本項目研究形式，由總負責(zé)人組織團隊進行研究。并由總負責(zé)人參加答辯，總負責(zé)人不按時參加答辯，則視為自動放棄申請。經(jīng)答辯，管理科學(xué)部計劃擇優(yōu)資助一個團隊（評審專家評議后可能會擇優(yōu)組合團隊），下設(shè)6個左右分課題，每個分課題的平均資助強度為20萬元，總負責(zé)人課題資助強度為25-30萬。
4. 本期應(yīng)急管理項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯(lián)合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。
5. 研究期限定為10個月（2015年5月-2016年2月），項目啟動5個月后進行中期檢查與階段成果的交流。
請擬申請項目的專家到基金委網(wǎng)站在線填寫2015年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類別”填寫“應(yīng)急管理項目”，附注說明填寫“科學(xué)部綜合管理項目”；正文部分按照面上項目申請書撰寫提綱撰寫。
課題申請書的電子版務(wù)必在2015年4月20日-24日期間由課題申請人通過ISIS系統(tǒng)上傳，并由各依托單位科研管理部門確認（4月24日16:00截止），同時發(fā)送至應(yīng)急管理項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質(zhì)版（一份）應(yīng)在2015年4月24日前（以收寄郵戳為準）通過EMS郵寄至管理科學(xué)部 方德斌（北京市海淀區(qū)雙清路83號 國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部，郵編：100085）。兩個版本均到達方視為申請有效。
管理科學(xué)部將組織專家進行評審，對通過評審決定資助的項目會在4月30日前通知申請人，未獲得資助的課題不再另行通知。
請我校擬申請此項目的負責(zé)人先與科研處聯(lián)系（聯(lián)系人：趙菁、柳瑛；電話：64492320，64493008），并于2015年4月20日-21日期間由課題申請人通過ISIS系統(tǒng)上傳申報材料，由科研處確認后打印紙質(zhì)版（一式兩份）于4月22日前上交，同時發(fā)送申請書電子版至uibeliuying@126.com.
附件：承諾書
附件:承諾書.doc